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    政策法規(guī)

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    證監(jiān)會(huì)出臺(tái)基金子公司監(jiān)管新規(guī)

    經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)100多天的征求意見(jiàn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2016年12月正式發(fā)布《基金管理公司子公司管理規(guī)定》及《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》。兩部法規(guī)文件勾勒出基金公司子公司全新的監(jiān)管框架,將有助于解決此前存在的資本約束機(jī)制缺失、風(fēng)控和合規(guī)管理薄弱等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹說(shuō),兩部法規(guī)文件的修訂、起草,主要著眼于以下幾個(gè)方面:一是加強(qiáng)監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)。主體監(jiān)管上,系統(tǒng)性規(guī)制基金管理公司子公司組織架構(gòu)和利益沖突,強(qiáng)化“子”公司定位和母公司管控責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)防控上,構(gòu)建以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,推動(dòng)行業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,增加風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。分類(lèi)處理基金管理公司子公司現(xiàn)有業(yè)務(wù),引導(dǎo)行業(yè)回歸資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本源,強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)突出領(lǐng)域的監(jiān)管力度,支持基金管理公司子公司依法合規(guī)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營(yíng),培育核心競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)業(yè)務(wù)有序規(guī)范發(fā)展。三是循序漸進(jìn)、平穩(wěn)過(guò)渡。立足相關(guān)市場(chǎng)環(huán)境和基金管理公司子公司實(shí)際特點(diǎn),給予充分的法規(guī)適用過(guò)渡期,促進(jìn)政策平穩(wěn)落地?!蹲庸疽?guī)定》著眼于提高基金子公司的內(nèi)部治理水平,重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)基金子公司的業(yè)務(wù)范圍、組織架構(gòu)、利益沖突管控等方面的規(guī)范,具體包括:強(qiáng)化母公司管控,要求基金管理公司對(duì)子公司的控股比例不得低于51%;完善子公司內(nèi)部控制;支持子公司規(guī)范發(fā)展,子公司組織形式拓寬為公司法人,不再限于有限公司,便于子公司通過(guò)股權(quán)融資等方式補(bǔ)充資本?;饘?zhuān)戶(hù)子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,是為確保專(zhuān)戶(hù)子公司固有資產(chǎn)充足并保持必要的流動(dòng)性,根據(jù)業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)特點(diǎn),《風(fēng)控規(guī)定》建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,主要包括凈資本不得低于1億元人民幣、凈資本不得低于各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的100%、凈資本不得低于凈資產(chǎn)的40%、凈資產(chǎn)不得低于負(fù)債的20%。同時(shí),為進(jìn)一步提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力,《風(fēng)控規(guī)定》要求專(zhuān)戶(hù)子公司應(yīng)當(dāng)按照管理費(fèi)收入(含資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理費(fèi)收入)的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。據(jù)了解,為規(guī)則平穩(wěn)實(shí)施,《風(fēng)控規(guī)定》按照“控存量、限增量”的思路,做出了過(guò)渡期安排:一是實(shí)施新老劃斷。對(duì)2016年1月1日之前已經(jīng)存續(xù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模不予計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。二是給予18個(gè)月的達(dá)標(biāo)過(guò)渡期,同時(shí)按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)設(shè)置階梯式標(biāo)準(zhǔn)。自規(guī)則實(shí)施后第12個(gè)月、第18個(gè)月,專(zhuān)戶(hù)子公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例應(yīng)當(dāng)分別不低于50%和100%。風(fēng)控指標(biāo)未達(dá)標(biāo)的公司,原則上要求過(guò)渡期內(nèi)凈資本相對(duì)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)逐月改善。三是適當(dāng)支持過(guò)渡期內(nèi)的增資安排。從測(cè)算結(jié)果來(lái)看,大部分公司通過(guò)存量業(yè)務(wù)到期、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、補(bǔ)充資本等方式,能夠按期符合監(jiān)管要求。

     

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